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最高檢發布6起查處金融犯罪典型案例

發布時間:2016/2/23 11:29:59

最高檢發布6起查處金融犯罪典型案例

  基金經理借未公開信息斂財獲利上億

  最高人民檢察院今天發布6起依法查處金融犯罪典型案例,其中利用未公開信息交易案件兩起,內幕交易、逃匯、騙取貸款、集資詐騙案件各1起。

  最高人民檢察院公訴廳副廳長聶建華表示,檢察機關將保持對金融犯罪高壓打擊態勢,維護金融市場秩序。

  基金經理職務之便撈錢

  【基本案情】2011年3月至2013年5月,馬樂擔任基金經理期間利用未公開信息,累計成交額10.5億余元,非法獲利1.88億余元。

  2013年12月,檢察機關向廣東省深圳市中級人民法院提起公訴。2014年3月24日,深圳中院一審判處馬樂有期徒刑3年,緩刑5年,并處罰金1.88億余元,追繳違法所得。深圳市人民檢察院2014年4月提出抗訴,同年10月,廣東省高級人民法院終審裁定,駁回抗訴,維持原判。同年12月,最高檢提出抗訴。今年7月,最高人民法院公開開庭審理本案,最高檢派員出庭支持抗訴。

  【典型意義】本案所涉法律問題的正確理解和適用,對明確同類案件的處理、同類從業人員犯罪的處罰具有重要指導作用,對于加大打擊“老鼠倉”等嚴重破壞金融管理秩序的行為,維護社會主義市場經濟秩序,保障資本市場健康發展具有重要意義。

  【基本案情】2007年12月至2013年11月,蘇某利用擔任基金經理職務便利獲取的基金股票交易情況等未公開信息,累計交易金額7.33億余元,獲利3.65億余元。

  檢察機關2014年6月提起公訴,同年10月法院以利用未公開信息交易罪,判處蘇某有期徒刑兩年6個月,并處罰金3700萬元;追繳凍結在案資金,責令蘇某退賠其余違法所得。

  【典型意義】此類案件已多有發生,監管部門和金融機構應當加強對重點人員的行業準入和執業監督,加強法治教育。

  P2P網借有風險需謹慎

  【基本案情】李某擔任某上市公司董事兼董事會秘書。2012年6月底,李某把公司將要重組的信息告訴丈夫宋某和表妹涂某,要求二人幫助購買公司股票,獲利86萬余元。

  法院一審以犯內幕交易罪,分別判處李某、宋某、涂某有期徒刑5年、1年6個月(緩刑1年6個月)、6個月(緩刑1年),并分別判處罰金62萬元、19萬元和6萬元。

  【典型意義】內幕交易犯罪案件作案手法隱蔽、難以發案。檢察機關應注重總結此類犯罪的新特點、新趨勢,繼續與有關部門通力合作。還應當充分發揮法律監督職能,督促上市公司加強內部管理。

  【基本案情】2013年4月,被告人蔡某委托他人注冊成立一家投資管理有限公司,其系法定代表人。通過刊登虛假抵押信息,虛假宣傳,許諾年化利率21%的投資回報,騙取20名被害人105余萬元。

  經檢察院提起公訴,2014年10月21日,法院以犯集資詐騙罪判處蔡某有期徒刑7年,并處罰金8萬元。

  【典型意義】互聯網金融發展迅猛,其健康發展離不開完善的誠信機制與監管規則。本案提示了P2P網絡借貸平臺的業務經營紅線,提示投資者要有風險意識,做好合理的資產配置規劃,不要把P2P當成唯一的理財手段,更不要輕信平臺許諾的高收益。

  虛構18人身份騙取貸款

  【基本案情】2012年8月至2013年4月,王某在經營上海某實業公司、上海某動力機械公司期間,為賺取人民幣定期存款利息與外匯貸款資金成本之間的利差,虛構轉口貿易背景,以虛假材料向銀行申請外匯貸款。

  2014年12月16日,法院以上海某實業公司犯逃匯罪判處罰金9100萬元。上海某動力機械有限公司犯逃匯罪,判處罰金2000元。王某犯逃匯罪,判處有期徒刑5年6個月。

  【典型意義】此案是首例涉自貿試驗區逃匯案件。自貿區金融改革使得跨境貿易更為便利,需高度關注和重點打擊部分犯罪分子利用境內外經貿管理制度差異,實施犯罪。

  【基本案情】2012年10月,某銀行與上海某酒業公司簽訂合作協議,銀行為購買酒業公司產品且有分期付款需求的借款人提供貸款。

  2012年11月至2013年4月,彭某作為酒業公司實際負責人,虛構18人系酒業公司購貨商身份,偽造相關材料,騙取銀行貸款2018萬余元,案發時尚有1053萬余元無力償還。

  經檢察院提起公訴,上海市浦東新區人民法院2014年11月判決上海某酒業公司犯騙取貸款罪,罰金20萬元。彭某犯騙取貸款罪,判處有期徒刑1年6個月,罰金兩萬元。違法所得責令退賠。

  【典型意義】金融機構在推出新型金融產品時,應注重風險防控機制的建立與健全,司法機關要加強對新型金融產品和業務的法律性質研判。

  【責任編輯: 】

 

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